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日前，中信证券、国投证券及多名相关保代遭监管警示，主要原因为在上市公司再融资项目申请过程中，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。
投行业务一直是监管重点。近年来，监管部门持续压严压实中介机构“看门人”责任，不仅仅对相关机构和个人实行“双罚”，还多次运用“资格罚”等形式。业内人士认为，当前罚单呈现“穿透式追责”特点，从机构到个人、从业务到管理层层压实责任。监管已释放明确信号，未来投行的核心竞争力一定是“专业+合规”双驱动，中介机构要切实勤勉尽责，严守职业底线。
两家券商及多名保代被警示
从处罚原因看，中信证券与国投证券违规行为类似。上交所称，中信证券、国投证券在相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见，但两家券商未及时向上交所报告最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分的情况，出具的核查意见与实际情况不符。
来源：上交所网站京海策略
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根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年）规定，“最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪律处分”的情形，不得适用再融资分类审核机制。
上交所表示，中信证券、国投证券未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位，相关项目保荐代表人，对此负有直接责任。因此，上交所决定对中信证券及李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐四名保代予以监管警示，对国投证券及郑扬、陈实两名保代予以监管警示。
据了解，再融资分类审核机制的推出是为便利上市公司再融资，更大力度支持上市公司利用资本市场做优做强，对符合一定标准的上市公司非公开发行股票申请，有条件地减少审核环节。但如果最近一年因同类业务存在相关违规行为，则不得适用于简易程序。
近一年内均曾受罚
根据此前监管披露的罚单，中信证券、国投证券近一年内均曾因首发上市业务违规受到深交所纪律处分。
根据深交所披露的监管函，2024年11月，中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司IPO项目保荐人过程中，存在对发行人实控人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位，未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况等行为，因此被深交所采取书面警示的监管措施。
2024年9月，国投证券在担任苏州奥德高端装备股份有限公司IPO项目保荐人过程中存在未对发行人报告期内部分资金拆借予以充分关注并审慎核查，未对发行人内部控制缺陷、公司治理不规范的情形予以充分关注并审慎核查，未对发行人会计处理不规范、信息披露不准确的情形予以充分关注等违规行为，因此被深交所采取书面警示的监管措施。
监管从严态势持续
据记者不完全统计，今年以来，已有超过30家券商因投行业务被罚。从监管处罚事由来看，涉及投行业务的多个环节，包括尽职调查、质控内核、项目收费、持续督导等。
近年来，监管部门持续压严压实中介机构“看门人”责任，不仅仅对相关机构和个人实行“双罚”，还多次运用“资格罚”等形式，情节严重券商被暂停一定期限的投行业务资格，涉事保代也被暂停保荐资格。除此之外，监管对于“关键少数”的惩治力度明显加大，多名券商高管及业务负责人也被采取相应监管措施。
业内人士认为，当前罚单呈现“穿透式追责”特点，从机构到个人、从业务到管理层层压实责任。监管已释放明确信号，未来投行的核心竞争力一定是“专业+合规”双驱动，中介机构要切实勤勉尽责，严守职业底线。
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责任编辑：杨红卜 京海策略
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